渣打證券遭港證監(jiān)譴責及罰款260萬

智通財經(jīng)APP獲悉，渣打證券(香港)有限公司(渣打證券香港)因干犯與賣空指示有關的內(nèi)部監(jiān)控缺失及違反《證券及期貨(財政資源)規(guī)則》，遭港證監(jiān)譴責及罰款260萬元。

港證監(jiān)稱，渣打證券香港于2014年1月至2015年8月期間，沒有制訂足夠的系統(tǒng)及監(jiān)控程序，以致出現(xiàn)至少61項違規(guī)行為，當中涉及由11名不同交易柜臺的交易員所執(zhí)行的賣空活動。

此外，渣打證券香港誤解及違反了《財政資源規(guī)則》，誤將應從其交收代理人(渣打銀行(香港)有限公司，簡稱渣打銀行香港)收取的款項列入其于2015年1月至9月財務申報表中的速動資產(chǎn)內(nèi)。截至2015年8月31日，當渣打證券香港在其速動資產(chǎn)內(nèi)剔除應從渣打銀行香港收取的款項，渣打證券香港便會出現(xiàn)20億元的規(guī)定速動資金短欠數(shù)額。

港證監(jiān)認為，渣打證券香港違反了《操守準則》及《管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》。

港證監(jiān)在決定上述制裁時，已考慮到這宗個案的所有相關情況，包括：

渣打證券香港干犯的缺失所持續(xù)的時間及程度；

渣打證券香港在與證監(jiān)會解決紀律處分程序中表現(xiàn)合作；

渣打證券香港已即時采取措施以糾正其違反《財政資源規(guī)則》的行為，以及采用其他補救措施；

渣打證券香港已改善賣空的內(nèi)部監(jiān)控制度；及

渣打證券香港并無遭受紀律處分的紀錄。