港證監(jiān)禁止傲揚基金前雇員古家達(dá)重投業(yè)界一年

香港證監(jiān)會宣布，因傲揚基金管理前雇員古家達(dá)在向客戶銷售基金時犯有缺失，禁止他重投業(yè)界一年，由本月18日起至明年11月17日止，并對他處以15萬元(港元，下同)罰款。

香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，古家達(dá)在2008年向一名客戶推介基金時，沒有向客戶提供有關(guān)投資該基金將被收取的傭金，以及古家達(dá)將從該筆傭金獲取的個人利益等重要資料。古家達(dá)在該客戶不知情下，收取9.36萬元作為傭金，相當(dāng)于該客戶擬投資于該基金78萬元的12%。

香港證監(jiān)會稱，古家達(dá)沒有考慮該客戶的個人情況，以確保其推介的基金適合該客戶。古家達(dá)沒有進(jìn)行適當(dāng)?shù)摹罢J(rèn)識你的客戶”程序，包括索取有關(guān)客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力的足夠資料。

證監(jiān)會在厘定罰則時已考慮到所有相關(guān)情況，包括這是單一事件。古家達(dá)在2008年2月1日至10月13日隸屬傲揚基金管理，目前并非證監(jiān)會持牌人。