港證監(jiān)禁止新鴻基投資服務(wù)前代表馬如龍重投業(yè)界八年

香港證監(jiān)會(huì)1月26日下午發(fā)布，稱新鴻基投資服務(wù)有限公司(新鴻基投資服務(wù))前代表馬如龍(男)因違反《操守準(zhǔn)則》，禁止其重投業(yè)界八年，由2017年1月26日起至2025年1月25日止。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，于2009年9月至2010年2月期間，馬曾多次接受身分不明及未經(jīng)授權(quán)人士的交易指示，買賣于香港聯(lián)合交易所上市的證券，并與新鴻基投資服務(wù)的帳戶持有人串通，假裝該等交易指示是由這些帳戶持有人發(fā)出，但實(shí)情卻非如此。此外，馬還容許該等交易指示產(chǎn)生的交易在其他人于新鴻基投資服務(wù)的證券交易帳戶內(nèi)執(zhí)行，并隱暪發(fā)出相關(guān)交易指示的人士的身分。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，馬的行為有欠誠(chéng)實(shí)，他作為持牌人的適當(dāng)人選資格受到嚴(yán)重質(zhì)疑。