港證監(jiān)：建議加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)規(guī)管及銷售時(shí)的透明度

為了更有效地保障投資者利益及確保市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健，香港證監(jiān)會(huì)今天(11月23日)就加強(qiáng)香港資產(chǎn)管理行業(yè)規(guī)管的建議，展開為期三個(gè)月的公眾諮詢。

香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)審視重要的國(guó)際監(jiān)管發(fā)展，并考慮到主要業(yè)界持份者的意見后，制訂了有關(guān)建議。

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮(Ashley Alder)表示：“穩(wěn)健及積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管制度對(duì)國(guó)際資產(chǎn)管理中心的發(fā)展來(lái)說(shuō)，至關(guān)重要。我們必須確保香港的監(jiān)管規(guī)例適當(dāng)?shù)鼐o貼不斷演變的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，這是證監(jiān)會(huì)為提升香港作為主要國(guó)際資產(chǎn)管理中心的地位而采取的廣泛措施之一。"

所建議的改動(dòng)將于證監(jiān)會(huì)的《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》及《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》(《操守準(zhǔn)則》)內(nèi)作出。

《操守準(zhǔn)則》的改動(dòng)建議旨在處理中介人在銷售投資產(chǎn)品時(shí)的潛在利益沖突及加強(qiáng)銷售時(shí)的披露。包括當(dāng)中介人表明自己為“獨(dú)立”或使用任何有類似意思的用語(yǔ)時(shí)，限制該中介人收取傭金或其他金錢或非金錢收益，或與產(chǎn)品發(fā)行人有任何聯(lián)系或其他法律或經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而這些聯(lián)系或關(guān)系可能損害其獨(dú)立性;以及當(dāng)所取得或可取得的任何金錢收益無(wú)法在訂立交易前或在訂立交易時(shí)量化計(jì)算時(shí)，要求中介人披露有關(guān)金錢收益的幅度及最高金額。