港證監(jiān)9個月虧損逾3億港元 上市申請數(shù)同升12.9%

港證監(jiān)公布截至去年12月底第三季報告，季內(nèi)港證監(jiān)收入環(huán)比減少23.9%至2.83億港元(單位下同)；開支為4.3億元，環(huán)比增加1.7%，并產(chǎn)生赤字1.47億元。

截至2016年12月底止9個月，港證監(jiān)實現(xiàn)總收入9.42億元，同比減少28.6%;同期虧損約3.26億元，而上年同期盈利約1.49億元。

第三季度，港證監(jiān)收到1786宗牌申請，同比減少6.8%，其中機構(gòu)申請數(shù)量由53宗增至83宗。在雙重存檔制度下，港證監(jiān)于季內(nèi)通過聯(lián)交所收到38宗上市申請，環(huán)比減少54.8%，同比也跌20.8%。

其中，有4宗上市申請因申請版本并非大致完備而被發(fā)回，以及被罰8個星期禁止申請。去年4月至12月期間，上市申請數(shù)目則同比升12.9%至193宗。

截至2016年12月31日，持牌機構(gòu)及人士，以及注冊機構(gòu)總數(shù)為42665，同比增加2.9%。其中，持牌機構(gòu)的數(shù)目上升11%至2411家，兩者均創(chuàng)下《證券及期貨條例》下的規(guī)管制度自2003年4月1日實施以來的新高。

另外，截至去年12月31日，以人民幣計價、在內(nèi)地證券市場進行境內(nèi)投資并獲證監(jiān)會認可的非上市基金和交易所買賣基金(ETF)的總數(shù)分別為68只及26只。

在內(nèi)地與香港基金互認安排下，截至去年12月31日，獲港證監(jiān)認可的內(nèi)地基金共有48只(包括兩只傘子基金)，而獲中證監(jiān)批準的香港基金共有六只。

季報顯示，港證監(jiān)重點工作包括啟動深港股票市場交易互聯(lián)互通機制，以及港證監(jiān)與瑞士金融市場監(jiān)管局就基金互認安排簽署協(xié)議。另就建議加強資產(chǎn)管理業(yè)規(guī)管及銷售時的透明度展開公眾咨詢，并就核心職能主管措施發(fā)出通函，旨在厘清持牌機構(gòu)高級管理層的問責(zé)性。

此外，港證監(jiān)宣布正聯(lián)同聯(lián)交所密切注意供股及公開發(fā)售的活動，以及檢視《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。