存在3項違規(guī)行為，證監(jiān)會對萬聯(lián)證券、羅欽城采取監(jiān)管談話措施

智通財經(jīng)APP獲悉，12月29日，中國證監(jiān)會對萬聯(lián)證券股份有限公司(簡稱：萬聯(lián)證券)、羅欽城采取監(jiān)管談話措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)萬聯(lián)證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：未勤勉盡責，對發(fā)行人貨幣資金、關聯(lián)方和關聯(lián)交易等事項的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水；關聯(lián)方和關聯(lián)交易披露不完整；會計基礎及內(nèi)部控制存在缺陷等問題。上述行為違反了證監(jiān)會相關規(guī)定。羅欽城作為公司時任保薦業(yè)務負責人，對上述違規(guī)行為負有領導責任。