香港證監(jiān)會(huì)禁止茂宸證券前持牌代表劉戈重投業(yè)界12個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，7月5日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（香港證監(jiān)會(huì)）禁止茂宸證券前持牌代表劉戈重投業(yè)界，為期12個(gè)月，由2021年7月3日起至2022年7月2日止。

據(jù)悉，香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，劉作為茂宸證券的客戶主任，在六名客戶以非親身方式在茂宸證券開立帳戶時(shí)，謊稱曾向他們提供過風(fēng)險(xiǎn)披露聲明。

同時(shí)，劉在公司不知情下，使用其母及其妻的網(wǎng)上交易帳戶進(jìn)行交易。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，劉的失當(dāng)行為令他作為持牌人的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。

香港證監(jiān)會(huì)在決定有關(guān)處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：劉謊稱已向六名客戶提供風(fēng)險(xiǎn)披露聲明是罔顧后果所為；劉過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄；及有必要向市場傳達(dá)強(qiáng)烈的訊息，防止再有類似的失當(dāng)行為發(fā)生。