香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)溢利證券行政總裁梁德成并處以40萬(wàn)元罰款，因其未遵守有關(guān)打擊洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，7月5日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))表示，譴責(zé)溢利證券有限公司(溢利)的行政總裁、董事、合規(guī)主任兼洗錢(qián)報(bào)告主任梁德成(男)并處以400,000元罰款，原因是他沒(méi)有遵守有關(guān)打擊洗錢(qián)的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)在采取上述紀(jì)律行動(dòng)前，已對(duì)溢利作出制裁，因該公司于2016年2月至10月期間在處理第三者資金轉(zhuǎn)帳時(shí)，沒(méi)有遵守有關(guān)打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，溢利在關(guān)鍵時(shí)間的違規(guī)行為，歸因于梁德成沒(méi)有履行他作為溢利高級(jí)管理層成員的職責(zé)。

特別是，梁德成當(dāng)時(shí)在溢利負(fù)責(zé)處理及審批第三者資金轉(zhuǎn)帳，雖有多項(xiàng)跡象顯示某兩個(gè)客戶帳戶內(nèi)的部分轉(zhuǎn)帳屬異常或可疑，但他卻于2016年2月至5月期間在沒(méi)有進(jìn)行足夠?qū)彶榈那闆r下批準(zhǔn)有關(guān)轉(zhuǎn)帳，亦無(wú)將他聲稱于有關(guān)時(shí)間作出的查詢記錄在案。

此外，作為負(fù)責(zé)監(jiān)督溢利的打擊洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集制度的高級(jí)管理人員，他在有關(guān)期間未有確保溢利設(shè)立合適的制度，以減低洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)，亦無(wú)確保溢利的職員在打擊洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集方面獲得充足的培訓(xùn)。

香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：梁德成以散漫的態(tài)度處理客戶帳戶內(nèi)的大額第三者資金轉(zhuǎn)帳，以及溢利的缺失持續(xù)了至少九個(gè)月，乃歸因于梁德成沒(méi)有履行他作為溢利高級(jí)管理層成員的職責(zé)。