港證監(jiān)：持牌人文憑考試(DSE)成績需達“兩科合格”、擴大學(xué)科申請范圍，新咨詢文件2022年生效

智通財經(jīng)APP獲悉，6月18號，香港證監(jiān)會就個人從業(yè)人員(包括負責(zé)人員responsible officer (RO) 、持牌代表licensed representative、主管人員executiveofficer (EO))入行時的標(biāo)準(zhǔn)進行修訂。

證監(jiān)會將著手在憲報刊登將于 2022 年 1 月 1 日生效的經(jīng)修訂的《勝任能力的指引》、《持續(xù)培訓(xùn)的指引》及《適當(dāng)人選的指引》。

學(xué)歷要求方面，以往負責(zé)人員有3種方式通過學(xué)歷測試，其中一項選擇，適用于不具備任何學(xué)歷的人士。但證監(jiān)會認為，隨著高等教育普及，有必要改變門檻，提高學(xué)歷要求。

根據(jù)咨詢總結(jié)，未來從業(yè)人員須至少于文憑試(DSE)中的英文科(或中文科)、數(shù)學(xué)科取得2級成績(注：2級為合格)，或具備同等學(xué)歷，例如接納CGE考試等。

此外，咨詢亦擬要求從業(yè)員參與一定時數(shù)的培訓(xùn)，涉及受規(guī)管活動、職業(yè)道德等。此外，工作涉及《收購及回購守則》的持牌代表及有關(guān)人士，亦要參加額外考試。

證監(jiān)會亦擬擴大負責(zé)人員(RO)及持牌代表的學(xué)科準(zhǔn)入范圍。根據(jù)條例，現(xiàn)時獲學(xué)歷測試接納的指定范疇學(xué)位，僅包括會計、工商管理、經(jīng)濟、金融財務(wù)及法律。咨詢總結(jié)則指出，鑒于業(yè)界亦開始招納其他學(xué)科人才，將容許獲接納學(xué)科拓展至其他學(xué)科，包括如工程、物理、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計等，并交由持牌法團判斷。

值得一提的時，鑒于監(jiān)管環(huán)境和金融市場不斷演變，加上金融產(chǎn)品推陳出新，證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)遂于 2020 年 12 月 11 日發(fā)表《有關(guān)建議優(yōu)化適用于中介人及個人從業(yè)員的勝任能力框架的咨詢文件》(《咨詢文件》)，以對從業(yè)者勝任能力框架作出相應(yīng)的更新。

香港證監(jiān)會行政總裁歐達禮表示，提高業(yè)界的專業(yè)水平是維持優(yōu)質(zhì)市場的關(guān)鍵，在這瞬息萬變的金融市場環(huán)境下更為重要。樂見業(yè)界抱持相同信念和大力支持該會的建議。