因向客戶發(fā)出錯誤結(jié)單和延誤匯報其缺失，德意志證券遭香港證監(jiān)會罰款245萬港元

智通財經(jīng)APP獲悉，6月24日，香港證監(jiān)會公告，譴責(zé)德意志證券亞洲有限公司(德意志證券)并處以罰款245萬港元，原因是德意志證券向其主要經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(prime brokerage)客戶發(fā)出錯誤的結(jié)單和延誤向香港證監(jiān)會匯報其缺失。

香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，在2006年至2018年10月期間，由于德意志證券的前臺系統(tǒng)存在設(shè)計缺陷，當(dāng)主要經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的持倉涉及尚未可供買賣的上市公司紅股時，德意志證券向該等主要經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶發(fā)出了錯誤的定期結(jié)單。該等錯誤的結(jié)單顯示有關(guān)紅股自除權(quán)日起便已完成配發(fā)并且可供買賣，而實際上這些股份直至配發(fā)日才可無條件進行買賣。

德意志證券的一名主要經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶似乎依賴上述錯誤的結(jié)單，于2018年7月超賣了三家香港上市公司所發(fā)行的紅股。德意志證券在同月發(fā)現(xiàn)曾向該客戶發(fā)出錯誤的結(jié)單，并在其后一個月得悉有關(guān)錯誤由系統(tǒng)的設(shè)計缺陷所引致，但直至2019年2月完成其內(nèi)部調(diào)查后，才向香港證監(jiān)會匯報該等缺失。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，德意志證券的上述缺失違反了《操守準(zhǔn)則》。香港證監(jiān)會在決定采取上述處分時已考慮到所有相關(guān)情況，包括德意志證券的缺失已持續(xù)12年，德意志證券采取的補救行動，以及它與香港證監(jiān)會合作解決其關(guān)注事項。