香港證監(jiān)會(huì)暫時(shí)吊銷智易東方藺常念牌照7.2個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，6月10日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（香港證監(jiān)會(huì)）表示，暫時(shí)吊銷智易東方證券有限公司(智易東方)負(fù)責(zé)人員藺常念的牌照7.2個(gè)月，由2021年6月10日起至2022年1月16日止。

香港證監(jiān)會(huì)在采取上述紀(jì)律行動(dòng)前，已就智易東方于2014年7月1日至2015年11月16日期間違反發(fā)牌條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失，對(duì)其作出處分。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，智易東方在關(guān)鍵期間的違規(guī)行為及缺失可歸因于藺常念沒有履行他作為智易東方的負(fù)責(zé)人員兼高級(jí)管理層成員的職責(zé)。

由于藺常念在關(guān)鍵期間，容許智易東方向客戶提供委托帳戶管理服務(wù)及直接向上市公司介紹客戶認(rèn)購(gòu)由這些公司所發(fā)行的非上市債券，故他直接導(dǎo)致智易東方違反了其發(fā)牌條件。藺常念還表現(xiàn)出他基本上并不了解也沒有妥善管理與智易東方的業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

特別是，藺常念沒有確保智易東方在向客戶作出建議之前，對(duì)非上市債券進(jìn)行充分的產(chǎn)品盡職審查；在智易東方設(shè)立有效的系統(tǒng)以評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并確保就非上市債券而向客戶作出的建議及/或招攬行為對(duì)該等客戶而言，是合適且合理的；在智易東方實(shí)施政策和程序，以確保智易東方就其向客戶提供的投資意見或建議備存文件紀(jì)錄，并向客戶提供書面意見的副本；及確保智易東方向客戶披露其因成功配售非上市債券而從發(fā)行人收取的傭金。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，藺常念的行為未能符合其作為持牌法團(tuán)負(fù)責(zé)人員所須達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。

香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括智易東方違反監(jiān)管規(guī)定的情況嚴(yán)重，以及藺常念表現(xiàn)合作及愿意解決香港證監(jiān)會(huì)的關(guān)注事項(xiàng)。