港證監(jiān)禁止結(jié)好證券前客戶主任吳鷲重投業(yè)界六個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，港證監(jiān)公布，結(jié)好證券有限公司前客戶主任吳鷲因違反了證監(jiān)會(huì)《操守守則》，被禁止其重投業(yè)界六個(gè)月，由2017年12月15日至2018年6月14日止。

港證監(jiān)發(fā)現(xiàn)，吳鷲于2013年10月至2014年11月期間，在沒有事先取得客戶書面授權(quán)、當(dāng)時(shí)雇主不知情及沒有作出批準(zhǔn)的情況下，以委托形式在客戶的證券帳戶及保證金帳戶內(nèi)進(jìn)行交易。

該名客戶雖曾口頭上授權(quán)吳鷲以委托形式在她的帳戶內(nèi)進(jìn)行買賣，但在沒有書面授權(quán)的情況下，結(jié)好無法監(jiān)察該名客戶的帳戶運(yùn)作情況。

港證監(jiān)認(rèn)為，吳鷲的行為違反了《操守準(zhǔn)則》有關(guān)委托帳戶的授權(quán)及操作的監(jiān)管規(guī)定。

港證監(jiān)在厘定罰則時(shí)，已考慮到吳鷲的失當(dāng)行為持續(xù)的時(shí)間、其過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄，以及他已對受影響客戶就其致使該等帳戶所蒙受的所有交易損失作出賠償。