港證監(jiān)撤銷佳堅(jiān)證券及兩名負(fù)責(zé)人牌照

據(jù)港證監(jiān)12月15日公告，撤銷佳堅(jiān)證券有限公司(下稱佳堅(jiān))及其兩名負(fù)責(zé)人員鄧連新和鄭少銘的牌照，并分別終身禁止鄧重投業(yè)界及禁止鄭重投業(yè)界三年。

根據(jù)佳堅(jiān)作為介紹經(jīng)紀(jì)的發(fā)牌條件，佳堅(jiān)不可持有客戶資產(chǎn)，并須透過執(zhí)行經(jīng)紀(jì)發(fā)出所有買賣盤，但港證監(jiān)經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，佳堅(jiān)故意將大批客戶的交易指示傳達(dá)予鄧，而非執(zhí)行經(jīng)紀(jì)，違反了《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》的相關(guān)原則。

此外，鄭及佳堅(jiān)其他持牌代表還通過欺騙手段，要求客戶將資金存入由鄧控制的銀行賬戶，隨后向客戶發(fā)出多份虛假的賬戶結(jié)單。鄧從該等銀行賬戶提取了合共約9050萬元。

港證監(jiān)表示，佳堅(jiān)、鄧及鄭均犯有失當(dāng)行為，不適合繼續(xù)領(lǐng)有牌照。在厘定罰則時(shí)，港證監(jiān)稱已考慮所有相關(guān)因素，包括事件中的失當(dāng)行為極為嚴(yán)重及惡劣，佳堅(jiān)客戶蒙受了重大的損失，以及有需要將佳堅(jiān)、鄧及鄭逐出業(yè)界以保障投資大眾。