招商證券(600999.SH)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令公司改正違法行為并罰沒(méi)6300萬(wàn)元

智通財(cái)經(jīng)APP訊，招商證券(600999.SH)公告，公司于2022年8月12日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《立案告知書(shū)》。2022年9月5日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，主要內(nèi)容如下：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

招商證券擔(dān)任中安科股份有限公司(原名上海飛樂(lè)股份有限公司、中安消股份有限公司，“中安科”)重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，項(xiàng)目主辦人為陳軒壁和俞新平。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)另案查明，中安消技術(shù)有限公司(“中安消技術(shù)”)未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測(cè)信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開(kāi)披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入2014年度《盈利預(yù)測(cè)報(bào)告》，在該項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評(píng)估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評(píng)估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。

招商證券制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》對(duì)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)、置入資產(chǎn)評(píng)估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對(duì)“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對(duì)“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對(duì)制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》第四十二條“財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。項(xiàng)目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及對(duì)投資者賠付情況，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：一、責(zé)令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入3150萬(wàn)元，并處以3150萬(wàn)元罰款;二、對(duì)陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。