海通證券(06837)收到重慶證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》

智通財經(jīng)APP訊，海通證券(06837)發(fā)布公告，2021年9月28日，該公司收到了中國證監(jiān)會重慶監(jiān)管局(重慶證監(jiān)局)《行政處罰事先告知書》(處罰字[2021]5號)，主要內(nèi)容如下：

該公司涉嫌奧瑞德光電股份有限公司(奧瑞德)持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，重慶證監(jiān)局已調(diào)查完畢，依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰。

該公司作為西南藥業(yè)股份有限公司(奧瑞德)重大資產(chǎn)重組并募集配套資金項目獨立財務(wù)顧問，在執(zhí)行奧瑞德2017年度持續(xù)督導(dǎo)過程中，未對奧瑞德違規(guī)對外擔(dān)保事項保持充分關(guān)注，僅執(zhí)行了詢問及檢查“三會”記錄、用印記錄等程序，未獲取當(dāng)期奧瑞德企業(yè)信用報告并保存于奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)工作底稿中，未對當(dāng)期奧瑞德企業(yè)信用報告進行必要的審閱和查看，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德違規(guī)對外提供擔(dān)保事項，未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德相關(guān)信息披露存在遺漏。

奧瑞德及其子公司涉及民間借貸事項違法違規(guī)，該公司在奧瑞德已公告奧瑞德及其子公司涉及借款糾紛被提起訴訟的情況下，未保持合理職業(yè)懷疑對奧瑞德涉及的民間借貸事項進行充分核查和驗證，僅獲取了奧瑞德董事會出具的書面聲明等內(nèi)部證據(jù)，未獲取相關(guān)借款合同、起訴狀、法院相關(guān)法律文書等外部客觀證據(jù)，未執(zhí)行向法院及案件代理律師等第三方進行核查的工作程序，未通過法院庭審公開網(wǎng)等公開管道檢索有關(guān)案件信息，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德未依法披露其相關(guān)重大借款合同及實際控制人占用奧瑞德資金等事項。

奧瑞德未將上述借款糾紛所涉及的借貸資金記入財務(wù)帳簿，導(dǎo)致其2017年度財務(wù)報表存在虛假記載，且對相關(guān)借款、向控股股東、實際控制人提供資金的關(guān)聯(lián)交易和違規(guī)提供對外擔(dān)保等重大事項均未按法律相關(guān)規(guī)定履行臨時信息披露義務(wù)，也未在2017年年度報告中披露上述事項。該公司未充分履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，涉嫌存在未能勤勉盡責(zé)情形，在2018年5月2日出具并由奧瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度現(xiàn)場檢查報告》和《2017年持續(xù)督導(dǎo)意見》存在虛假記載。

該公司的上述行為違反2005年《證券法》第173條規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第223條所述情形。時任奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)期獨立財務(wù)顧問主辦人李春和賈文靜為直接負責(zé)的主管人員。

根據(jù)該公司違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第223條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局擬作出以下決定：

“一、責(zé)令海通證券股份有限公司改正，沒收財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款;

二、對李春、賈文靜給予警告，并分別處以5萬元罰款?！?/p>

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第45條、第63條、第64條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就重慶證監(jiān)局擬實施的處罰決定，該公司及相關(guān)人員享有陳述，申辯和要求聽證的權(quán)利。

公司將嚴格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司經(jīng)營情況正常。