海通證券(600837.SH)收到重慶證監(jiān)局行政處罰事先告知書

作者：智通財經(jīng) 皮騰飛 2021-09-28 19:56:18

海通證券(600837.SH)發(fā)布公告，公司于9月28日收到了重慶證監(jiān)局《行政處罰...

智通財經(jīng)APP訊，海通證券(600837.SH)發(fā)布公告，公司于9月28日收到了重慶證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》。根據(jù)海通證券違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局擬作出以下決定：“一、責令海通證券改正，沒收財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款;二、對李春、賈文靜給予警告，并分別處以5萬元罰款。”

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