港證監(jiān)禁止大華繼顯前代表黎耀桐重投業(yè)界十年

智通財(cái)經(jīng)獲悉，大華繼顯(香港)有限公司及大華繼顯期貨(香港)有限公司(統(tǒng)稱(chēng)為大華香港)前代表黎耀桐(男)因違反《操守準(zhǔn)則》，遭香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))禁止重投業(yè)界十年，由2016年11月2日起至2026年11月1日止。

香港證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)大華香港一個(gè)帳戶(hù)于2011年3月11日日本發(fā)生海嘯后所進(jìn)行的日經(jīng)期貨合約買(mǎi)賣(mài)作出調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，黎耀桐存在以下不符合《操守準(zhǔn)則》的行為：

虛報(bào)他與一個(gè)客戶(hù)帳戶(hù)的持有人并無(wú)關(guān)連;秘密地及在沒(méi)有適當(dāng)?shù)氖跈?quán)下進(jìn)行委托交易;導(dǎo)致向客戶(hù)發(fā)出了不準(zhǔn)確及具誤導(dǎo)性的帳戶(hù)結(jié)單;誤導(dǎo)雇主以為他正準(zhǔn)備減低客戶(hù)帳戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)水平，而事實(shí)上卻在大幅地增加風(fēng)險(xiǎn)持倉(cāng);在客戶(hù)帳戶(hù)沒(méi)有足夠資產(chǎn)滿(mǎn)足保證金要求及償還被追收的保證金的情況下進(jìn)行交易，結(jié)果造成接近5000萬(wàn)元的交易虧損。