未履行保薦人職責(zé) 港證監(jiān)禁止渣打前負(fù)責(zé)人許家興重投業(yè)界三年

智通財經(jīng)APP獲悉，港證監(jiān)7月17日發(fā)布通知稱，禁止渣打證券(香港)前負(fù)責(zé)人員許家興重投業(yè)界，為期三年，由2018年7月6日起至2021年7月5日止。

港證監(jiān)表示，許家興2009年是負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行某項上市申請的保薦人主要人員，而渣打是該上市申請的其中一名保薦人。

港證監(jiān)發(fā)現(xiàn)，許家興沒有履行其作為保薦人主要人員及渣打負(fù)責(zé)人員的職責(zé)，原因有三：一是許家興沒有以適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度處理該上市申請;二是他沒有確保維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)，及確保渣打遵守恰當(dāng)?shù)某绦?三是他沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其下屬及渣打執(zhí)行的保薦人工作。