港證監(jiān)：擬從三個(gè)方面放寬專(zhuān)業(yè)投資者限制

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，7月13日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布了就多項(xiàng)修訂《證券及期貨(專(zhuān)業(yè)投資者)規(guī)則》(《專(zhuān)業(yè)投資者規(guī)則》 )建議的咨詢(xún)總結(jié)。修訂涉及三個(gè)方面：

(a) 允許將在與有聯(lián)系者以外的人士開(kāi)立的聯(lián)權(quán)共有帳戶(hù)內(nèi)及由該人擁有的投資法團(tuán)持有的投資組合計(jì)算在內(nèi)，以確定個(gè)人是否達(dá)致符合資格成為專(zhuān)業(yè)投資者的總值限額;

(b) 擴(kuò)大法團(tuán)的定義以符合資格成為專(zhuān)業(yè)投資者;

(c) 接納其他形式的證據(jù)以證明符合專(zhuān)業(yè)投資者資格。

關(guān)于允許個(gè)人將若干資產(chǎn)合計(jì)方面。證監(jiān)會(huì)建議在判斷某個(gè)人是否達(dá)致符合資格成為專(zhuān)業(yè)投資者的相關(guān)投資組合總值限額時(shí)，允許該人將以下資產(chǎn)合計(jì)：

(a) 在有關(guān)日期由某個(gè)人與其并非有關(guān)聯(lián)的人士(包括個(gè)人、法團(tuán)和合伙)共同擁有的帳戶(hù)內(nèi)持有的投資組合中所占部分;

(b) 在有關(guān)日期的主要業(yè)務(wù)是持有投資項(xiàng)目及由該人全資或部分擁有的任何法團(tuán)的投資組合或投資組合中所占部分。

關(guān)于擴(kuò)大法團(tuán)的定義以符合資格成為專(zhuān)業(yè)投資者問(wèn)題。香港證監(jiān)會(huì)稱(chēng)經(jīng)修訂《專(zhuān)業(yè)投資者規(guī)則》 應(yīng)能涵蓋為投資控股目的而成立的最常見(jiàn)的法團(tuán)類(lèi)型。如某法團(tuán)全資擁有另一家符合總值限額的法團(tuán)，港證監(jiān)建議將該法團(tuán)納入為專(zhuān)業(yè)投資者。 這將會(huì)為中介人提供在操作上的靈活性。

因此香港證監(jiān)會(huì)不建議在現(xiàn)階段擴(kuò)大法團(tuán)的定義，并預(yù)期將會(huì)有更多公司符合資格成為專(zhuān)業(yè)投資者。

關(guān)于接納其他形式的證據(jù)以證明符合專(zhuān)業(yè)投資者資格方面。證監(jiān)會(huì)建議在確定某人士是否達(dá)致符合資格成為專(zhuān)業(yè)投資者的總值限額時(shí)，接納公開(kāi)檔案及由保管人發(fā)出的證明書(shū)。同時(shí)，允許法團(tuán)、信托法團(tuán)及合伙使用由核數(shù)師或會(huì)計(jì)師發(fā)出的證明書(shū)來(lái)確定其專(zhuān)業(yè)投資者資格。