港證監(jiān)譴責(zé)花旗環(huán)球另類交易平臺過失并罰款400萬元

智通財經(jīng)APP獲悉，港證監(jiān)因花旗環(huán)球在經(jīng)營其另類交易平臺方面違反監(jiān)管規(guī)定，對花旗環(huán)球作出譴責(zé)及罰款400萬元。

港證監(jiān)表示，在完成對花旗環(huán)球的調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)花旗環(huán)球由2015年12月至2016年8月期間，在經(jīng)營另類交易平臺Citi Match時沒有遵守《操守準則》所載的相關(guān)規(guī)定。

花旗環(huán)球本應(yīng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒膶徤骱颓诿惚M責(zé)的態(tài)度經(jīng)營Citi Match，并且向用戶提供另類交易平臺指引，確保他們充分知悉另類交易平臺的運作方式;及確保只有合資格投資者獲準為另類交易平臺的用戶。

但是，由于客戶資料的系統(tǒng)設(shè)定出錯，超過130名客戶曾在未被評估是否屬合資格投資者的情況下進入Citi Match?；ㄆ飙h(huán)球也沒有在將客戶的首個買賣指示轉(zhuǎn)發(fā)至Citi Match前，向有關(guān)客戶提供另類交易平臺指引。

證監(jiān)會稱，在對花旗環(huán)球進行處罰時，已經(jīng)考慮到了花旗環(huán)球在識別系統(tǒng)設(shè)定出錯后已于短時間內(nèi)采取補救行動糾正有關(guān)情況，并于其后采取改善措施，以確保規(guī)定得以遵守;以及主動就監(jiān)管方面的關(guān)注事項與港證監(jiān)合作，令事件得以早日完結(jié)。