港證監(jiān)年報：港持牌機構(gòu)數(shù)升至2702家 創(chuàng)15年新高

智通財經(jīng)APP獲悉，證監(jiān)會發(fā)表2017-2018年年報，截至 2018 年 3 月 31 日止年度，港證監(jiān)實現(xiàn)利潤2.43億元港幣，同比增168.3%。報告提到，年內(nèi)的工作重點包括全面實施核心職能主管制度，以提升持牌機構(gòu)的高級管理層的問責(zé)性，也就網(wǎng)上平臺的設(shè)計及營運刊發(fā)新指引，以及列明網(wǎng)絡(luò)保安基本規(guī)定，以處理互聯(lián)網(wǎng)交易的黑客入侵風(fēng)險。

為了推進(jìn)監(jiān)管合作，香港證監(jiān)會與內(nèi)地證券監(jiān)督管理委員會協(xié)力拓展市場互聯(lián)互通計劃，又與廉政公署聯(lián)手進(jìn)行搜證和調(diào)查工作。此外，港證監(jiān)還將透過行政總裁作為國際證券事務(wù)監(jiān)察委員會組織理事會主席的身份，令香港更積極地參與國際標(biāo)準(zhǔn)厘定的工作。

年報載述的主要數(shù)據(jù)包括：

1.持牌機構(gòu)及人士和注冊機構(gòu)的數(shù)目增至44358，其中持牌機構(gòu)的數(shù)目上升至2702家，兩者均創(chuàng)下新高；

2.認(rèn)可了134項集體投資計劃及114項公開發(fā)售的非上市結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品；

3.審閱了309宗上市申請，及監(jiān)督401宗與收購有關(guān)的交易和申請；

4.對中介機構(gòu)進(jìn)行了301次現(xiàn)場視察；

5.審批了12宗由在海外受規(guī)管的交易所及電子化交易設(shè)施的營運者就提供自動化交易服務(wù)作出的申請；

6.對市場進(jìn)行監(jiān)察活動，繼而向中介機構(gòu)作出8461項索取交易及帳戶紀(jì)錄的要求；

7.對31家持牌機構(gòu)及人士采取紀(jì)律處分行動，罰款總額達(dá)4.83億元。

報告顯示，截至 2018 年 3 月 31 日止年度，港證監(jiān)實現(xiàn)利潤2.43億元港幣，相較上一年度虧損3.556億元有大幅提升，同比增長168.3%。具體來看，截至2017年3月31日止年度總收入為20.15億港元，同比增47.8%。期內(nèi)，營運支出為17.72億元，較去年同期增5314萬元。

報告還顯示，期內(nèi)持牌機構(gòu)及人士和注冊機構(gòu)的數(shù)目增至44358，其中，持牌機構(gòu)的數(shù)目上升至2702家。兩者均創(chuàng)下自2003年以來的新高。

港證監(jiān)還對31家持牌機構(gòu)及人士采取紀(jì)律處分行動，有關(guān)行動涉及的罰款總額達(dá)4.83億元。

此外，港證監(jiān)還認(rèn)可了134項集體投資計劃及114項公開發(fā)售的非上市結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品；審閱了309宗上市申請，及監(jiān)督401宗與收購有關(guān)的交易和申請。

為應(yīng)對瞬息萬變的市況及不斷演變的風(fēng)險，港證監(jiān)現(xiàn)正與香港聯(lián)合交易所有限公司(聯(lián)交所)就上市規(guī)管進(jìn)行檢討，旨在維持市場質(zhì)素及處理有問題的上市公司行為。該項檢討涵蓋與 GEM2、集資活動、借殼上市、持續(xù)上市準(zhǔn)則及除牌程序有關(guān)的監(jiān)管事宜。聯(lián)交所因應(yīng)有關(guān)檢討就《上市規(guī)則 》的修訂進(jìn)行公眾咨詢，并將會就借殼上市及持續(xù)上市準(zhǔn)則咨詢公眾意見。

香港證監(jiān)會主席唐家成表示：“隨著市場日益復(fù)雜及相互聯(lián)系漸趨緊密，本會必須繼續(xù)推行各項措施以提升香港的國際金融中心地位，同時確保投資者獲得保障。我們會繼續(xù)全力維持市場公平有序，以鞏固投資者的信心?！?/p>

行政總裁歐達(dá)禮表示：“我們將繼續(xù)沿用前置式監(jiān)管方針，希望能及早和更具針對性地介入，以處理市場失當(dāng)行為及其他違規(guī)活動。這令本會能在市場的穩(wěn)健、安全及質(zhì)素受到威脅前便加以預(yù)防，同時也讓我們的執(zhí)法工作可集中處理對投資者及本港市場構(gòu)成重大風(fēng)險的范疇?！?/p>