香港證監(jiān)會聯(lián)同廉政公署打擊懷疑市場操縱集團并發(fā)出限制通知書凍結(jié)6家證券行客戶帳戶

智通財經(jīng)APP獲悉，8月29日，香港證監(jiān)會與廉政公署采取聯(lián)合行動，事件涉及兩家在港交所上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月期間懷疑被操縱。香港證監(jiān)會與廉政公署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的14個處所，廉政公署在聯(lián)合行動中亦根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場操縱集團一名骨干成員。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該集團的組織極為嚴密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價，違反《證券及期貨條例》的相關(guān)規(guī)定。香港證監(jiān)會懷疑該集團最終目的是抬高該兩家上市公司的市值，令它們獲選為主要市場指數(shù)的成分股，然后以被推高的股價，出售集團手上持有該兩家上市公司的股份給指數(shù)追蹤基金來獲利。

為了配合上述計劃，該名被廉署拘捕的集團骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。香港證監(jiān)會已就上述的聯(lián)合行動向6家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置八個交易帳戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場操縱行為有關(guān)。

該六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。該六家證券行并非香港證監(jiān)會此次的調(diào)查對象，并已配合證監(jiān)會的調(diào)查。有關(guān)限制通知書并不影響它們的運作或它們的其他客戶。

香港證監(jiān)會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書是可取的做法。由于調(diào)查仍在進行當中，現(xiàn)階段不會作出進一步評論。

有關(guān)限制通知書禁止該6家證券行在沒有事先獲得香港證監(jiān)會的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易帳戶內(nèi)的任何資產(chǎn)（以某個數(shù)額為限），包括：(一)就任何證券訂立交易；(二)按該等帳戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處理證券及/或現(xiàn)金的任何提取或轉(zhuǎn)移；(三)按該等帳戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處置或處理任何證券及/或現(xiàn)金；及/或 (四)輔助另一人處置或以指明方式處理任何有關(guān)資產(chǎn)。若該等證券行接獲任何上述指示，亦須通知香港證監(jiān)會。