違反監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部監(jiān)控缺失 香港證監(jiān)會：譴責(zé)長江證券資產(chǎn)并罰款340萬港元

智通財經(jīng)APP獲悉，7月13日消息，香港證監(jiān)會譴責(zé)長江證券資產(chǎn)管理(香港)有限公司(長江證券資產(chǎn))并處以罰款340萬港元，原因是該公司在分隔客戶款項及向客戶提供戶口結(jié)單方面，違反監(jiān)管規(guī)定及犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。

香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，在2015年5月至2017年8月期間，長江證券資產(chǎn)：

多次沒有充分分隔客戶款項，涉及款額介乎300港元至105萬港元；

三次沒有在訂明時限內(nèi)分隔其收取的客戶款項，涉及款額介乎651,518港元至850萬港元；

在察覺自己未有充分分隔客戶款項后，沒有立即通知香港證監(jiān)會。

因此，長江證券資產(chǎn)違反了《證券及期貨(客戶款項)規(guī)則》及《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定。

長江證券資產(chǎn)亦違反了《證券及期貨(成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù))規(guī)則》及《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定，香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，長江證券資產(chǎn)在2016年12月至2017年2月期間向三名客戶發(fā)出不準(zhǔn)確的戶口結(jié)單，且在2017年1月至6月期間曾19次沒有在訂明時限內(nèi)向四名客戶提供戶口結(jié)單。

香港證監(jiān)會在決定采取上述紀(jì)律處分時，已考慮到所有相關(guān)情況，包括長江證券資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，且過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。