多家券商遭罰！平安證券云南分公司被暫停開戶 太平洋證券被限制業(yè)務(wù)活動

智通財經(jīng)APP獲悉，近日，證監(jiān)局向多家券商開出罰單。涉及平安證券、太平洋證券、國融證券、粵開證券。

2月27日，云南證監(jiān)局對平安證券云南分公司采取責令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，平安證券云南分公司一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項內(nèi)控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。二是原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。

上述問題反映出平安證券云南分公司內(nèi)部控制存在問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定。

云南證監(jiān)局表示，施趙東在擔任平安證券股份有限公司云南分公司負責人期間，通過私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的理財產(chǎn)品謀取不正當利益。偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門采取強制措施。云南證監(jiān)局認定施趙東為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起五年內(nèi)不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責。

同日，云南證監(jiān)局對太平洋證券采取限制業(yè)務(wù)活動、責令處分有關(guān)人員行政監(jiān)管措施。

云南證監(jiān)局指出，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產(chǎn)管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》有關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定。云南證監(jiān)局決定對公司采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案）的行政監(jiān)管措施，并在10日內(nèi)根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定對相關(guān)人員進行經(jīng)濟處分與問責。

2月24日，遼寧證監(jiān)局對國融證券沈陽惠工街證券營業(yè)部采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)督管理措施。

遼寧證監(jiān)局指出，該營業(yè)部存在重要空白合同管理不完善、部分客戶資料填寫不完整、通信線路不足的問題。

遼寧證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施。營業(yè)部應(yīng)自本措施決定作出之日起6個月內(nèi)，每2個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

2月24日，廣東證監(jiān)局對粵開證券出具警示函。

粵開證券存在以下問題，一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，且個別分支機構(gòu)中后臺人員仍有參與基金銷售問題。

二是基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風控人員不具有基金從業(yè)資格。

三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責，分支機構(gòu)未及時向?qū)俚刈C監(jiān)局報告。