8個月內(nèi)兩次被罰！這家百億私募4宗業(yè)務(wù)違規(guī)收上海證監(jiān)局警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，又有百億私募遭罰。近日，上海證監(jiān)局披露的一則決定書顯示，百億私募鉅洲資管因在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被出具警示函。而就在去年7月份，鉅洲資管及董事長剛遭監(jiān)管處罰。

上海證監(jiān)局表示，鉅洲資管在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下事實(shí)：一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和承受能力不匹配的基金產(chǎn)品；四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，信息披露不及時。上述事實(shí)違反相關(guān)規(guī)定。

值得注意的是，鉅洲資管在去年7月份，剛遭監(jiān)管處罰。經(jīng)查明，彼時鉅洲資管未妥善保存部分基金的投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料，鉅洲智能制造2018私募股權(quán)投資基金、鉅安長江優(yōu)選國企債專項(xiàng)私募基金1號的部分投資者適當(dāng)性管理資料存在缺失情況，共計涉及相關(guān)基金近10%的基金投資者，涉及風(fēng)險調(diào)查問卷、投資者符合合格投資者條件的書面承諾、投資者簽字確認(rèn)的風(fēng)險揭示書、金融資產(chǎn)證明等多項(xiàng)適當(dāng)性管理資料。

因此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局對鉅洲資管以及時任鉅洲資管董事長、法定代表人倪某達(dá)給予警告，并予以罰款。

公開資料顯示，鉅洲資管成立于2013年5月，實(shí)繳資本250萬元，機(jī)構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人。雖然全職員工僅2位，但管理規(guī)模超100億元。目前，鉅洲資管的法人、董事長、總經(jīng)理為胡天翔。據(jù)悉，胡天翔先后在花旗銀行、匯豐集團(tuán)、摩根士丹利產(chǎn)品部門任職。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，鉅洲資管問題重重，目前存在多則異常信息提示。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該機(jī)構(gòu)處于異常經(jīng)營狀態(tài)。同時還存在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)數(shù)量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等問題。

私募排排網(wǎng)財富管理合伙人榮浩表示，私募在管理規(guī)模較小時往往采用作坊模式，分工相對模糊，在產(chǎn)品募集、運(yùn)營、投后管理、投資者適當(dāng)性管理等方面重視度較低。在行業(yè)逐步走向規(guī)范發(fā)展的當(dāng)下，私募亟須提升合規(guī)運(yùn)營水平，頭部私募應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)、交易、服務(wù)等各個環(huán)節(jié)的體系化建設(shè)，以提升公司機(jī)構(gòu)化、專業(yè)化程度。