老鼠倉屢禁不止！基金經理與券商研究員合謀 涉事標的12天漲1.5倍

智通財經APP獲悉，資產管理規(guī)模超700億元的公募基金公司從業(yè)人員聯合券商研究員“作案”，操作“老鼠倉”。12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布的兩則行政處罰書顯示，申萬菱信智能驅動基金的基金經理徐遠航被責令改正，并處以50萬元的罰款；長江證券研究員靳昕被給予警告，并處以3萬元罰款。

2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐某航共同路演、調研等活動機會，從徐遠航處獲知申萬菱信基金關于“錦泓集團”的未公開信息。靳昕將上述信息告知其父親靳某，并指導靳某使用靳某自有資金通過“靳某”賬戶交易“錦泓集團”，累計成交金額411.06萬元。

2021年初至4月15日，錦泓集團在5元/股上下盤整。而4月15日至4月30日區(qū)間，該股12個交易日連續(xù)上漲，并有9日出現漲停，區(qū)間上漲152.94%。

公開資料顯示，徐遠航先后任職于國泰基金、國金證券、華創(chuàng)證券。2015年9月加入申萬菱信基金管理有限公司，擔任行業(yè)研究員。2020年7月開始管理公募基金產品，旗下共兩只基金——申萬菱信智能驅動股票、申萬菱信專精特新主題混合發(fā)起。其中，申萬菱信智能驅動股票A在徐遠航任期獲得了46.48%的不錯回報，而滬深300的同期表現為-20.18%。

數據顯示，截至三季度末，徐遠航所在公募基金公司申萬菱信管理規(guī)模超過700億元，這一規(guī)模在所有公募基金公司中排名第66位。最新資料顯示，申萬菱信智能驅動基金的基金經理已非徐遠航。

近年來，“老鼠倉”犯罪手段更加隱蔽，但監(jiān)管處罰也更大。12月初，出現一例新型“老鼠倉”案，即九泰基金實控人控制基金內幕交易牟利2億；11月中旬，財達證券前投資部經理老鼠倉與違規(guī)炒股“數罪”并罰。

最高法明確要求，人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴懲證券、期貨犯罪，有效維護資本市場健康穩(wěn)定。