投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、廉潔從業(yè)不到位 華龍證券遭監(jiān)管談話 已退休董事長(zhǎng)仍擔(dān)責(zé)

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，6月15日，華龍證券因投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問(wèn)題，遭證監(jiān)會(huì)于當(dāng)日3點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)管談話。

公告顯示，華龍證券存在的問(wèn)題包括投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

受到同樣處罰措施的，還有公司已到齡退休的前董事長(zhǎng)、當(dāng)時(shí)分管投行業(yè)務(wù)的陳牧原，以及時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人胡海全和李紀(jì)元等三人。

證監(jiān)會(huì)在公告中指出，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對(duì)項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問(wèn)題。

而時(shí)任公司主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)的陳牧原，也應(yīng)對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

華龍證券因2020年藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造假一事就已遭受監(jiān)管處罰。據(jù)悉，2020年，藍(lán)山科技決定沖擊精選層后，相關(guān)監(jiān)管部門即對(duì)其展開現(xiàn)場(chǎng)抽查，并發(fā)現(xiàn)其存在信息披露真實(shí)性等相關(guān)問(wèn)題。藍(lán)山科技在當(dāng)年9月便已申請(qǐng)撤材料，然而相關(guān)處罰并未因此終結(jié)。

對(duì)此，2021年11月，華龍證券及兩名保代（趙宏志、李紀(jì)元）被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，并罰沒共計(jì)500萬(wàn)元。今年3月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司再次對(duì)包括華龍證券在內(nèi)的4家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開譴責(zé)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)投行業(yè)務(wù)遭處罰或已超36則，在數(shù)量上顯著多于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)方面的處罰。截至6月15日，共至少有18家券商及37名保代遭點(diǎn)名。

從處罰力度來(lái)看，層層壓實(shí)的嚴(yán)監(jiān)管傾向明晰。今年內(nèi)，滬深交所先后發(fā)布保薦現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)方面的指引文件，進(jìn)一步約束保薦機(jī)構(gòu)“一撤了之”的行為。

接下來(lái)，對(duì)于進(jìn)一步督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場(chǎng)的“看門人”職責(zé)等方面的責(zé)任壓實(shí)，將進(jìn)一步成為監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域。