上交所強(qiáng)化債券審核程序規(guī)范

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，6月2日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號(hào)——審核程序》，此次新發(fā)布的指引對(duì)債券項(xiàng)目從申報(bào)受理到形成審核結(jié)果全流程環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)范，主要有三方面變化：一是統(tǒng)一公、私募債券和資產(chǎn)支持證券的審核程序；二是將制衡約束機(jī)制貫穿各審核環(huán)節(jié)，明確反饋意見(jiàn)形成與出具流程；三是落實(shí)“放管服”要求優(yōu)化審核效率，精簡(jiǎn)部分流程節(jié)點(diǎn)與時(shí)限。

原文如下：

上交所強(qiáng)化債券審核程序規(guī)范

為深化債券市場(chǎng)注冊(cè)制、加強(qiáng)審核制衡約束、推進(jìn)審核公開(kāi)，6月2日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第5號(hào)——審核程序》，旨在全面規(guī)范信用類(lèi)債券審核程序，提高審核效率，接受社會(huì)監(jiān)督。

2015年公司債改革以來(lái)，上交所制定建立了公司債券預(yù)審核規(guī)則制度及工作程序，經(jīng)不斷完善，運(yùn)行情況總體良好。注冊(cè)制實(shí)施后，上交所在前期預(yù)審核制度經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照全程監(jiān)督、公開(kāi)透明的思路對(duì)信用類(lèi)債券審核程序進(jìn)行了優(yōu)化完善。

此次新發(fā)布的指引對(duì)債券項(xiàng)目從申報(bào)受理到形成審核結(jié)果全流程環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)范，主要有三方面變化：一是統(tǒng)一公、私募債券和資產(chǎn)支持證券的審核程序，優(yōu)化各環(huán)節(jié)以及審核會(huì)議機(jī)制安排，建立簡(jiǎn)明、清晰、透明，易于企業(yè)理解參與，利于規(guī)范執(zhí)行的信用類(lèi)債券審核程序。二是將制衡約束機(jī)制貫穿各審核環(huán)節(jié)，明確反饋意見(jiàn)形成與出具流程、專(zhuān)家會(huì)議人員組成及權(quán)限范圍等安排，各環(huán)節(jié)設(shè)置多層把關(guān)復(fù)核機(jī)制，重點(diǎn)強(qiáng)化反饋會(huì)、專(zhuān)家會(huì)議的制衡約束效果，確保審核工作質(zhì)量，扎緊筑牢廉政防線。三是落實(shí)“放管服”要求優(yōu)化審核效率，精簡(jiǎn)部分流程節(jié)點(diǎn)與時(shí)限，主動(dòng)公布審核工作的詳細(xì)流程步驟及節(jié)點(diǎn)時(shí)限，并將信用債融資咨詢(xún)機(jī)制嵌入審核流程，提供審核政策與審核進(jìn)展咨詢(xún)窗口，讓市場(chǎng)更加了解審核、信任審核。

下一步，上交所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，在債券市場(chǎng)落實(shí)好“注冊(cè)制三原則”，持續(xù)改進(jìn)審核工作，提升審核效率，努力通過(guò)公開(kāi)審核程序、優(yōu)化審核機(jī)制，創(chuàng)造更便利、更高效、更具公信力的融資審核環(huán)境，更好地發(fā)揮債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)功能。

本文編選自微信公眾號(hào)“上交所發(fā)布”；智通財(cái)經(jīng)編輯：葉志遠(yuǎn)。