存在向地方政府及其所屬部門提供融資 新時代證券收北京證監(jiān)局警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，3月23日，北京證監(jiān)局向新時代證券發(fā)出警示函。經(jīng)北京證監(jiān)局查證,公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,存在向地方政府及其所屬部門提供融資,并接受地方政府及其所屬部門擔(dān)保承諾的情形，上述行為違反了北京證監(jiān)局的相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局要求公司應(yīng)嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)要求,依法合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。