因投資建議不具有合理依據(jù) 深圳證監(jiān)局對安信證券陳南鵬采取監(jiān)管談話措施

智通財經(jīng)APP獲悉，3月11日，深圳證監(jiān)局對安信證券股份有限公司汕頭分公司出具警示函，并對公司投資顧問陳南鵬采取監(jiān)管談話措施。經(jīng)查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》被轉(zhuǎn)發(fā)并對外傳播，相關(guān)預(yù)測對行業(yè)、市場的評論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。在該事件中，公司未嚴格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進行有效管控。上述行為違反了證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。