與螞蟻財富合作開展投顧業(yè)務時違反多項規(guī)定 申萬宏源(000166.SZ)時任首席信息官謝晨收警示函

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)上海證監(jiān)局3月22日消息，上海證監(jiān)局對申萬宏源證券有限公司(申萬宏源，000166.SZ)時任首席信息官謝晨出具警示函。經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述行為違反了證監(jiān)會相關規(guī)定。

謝晨作為申萬宏源證券時任首席信息官，對公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負有領導責任，上海證監(jiān)局決定對謝晨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。房慶利作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任，上海證監(jiān)局決定對房慶利采取監(jiān)管談話措施。趙耀作為公司時任項目負責人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任，上海證監(jiān)局決定對趙耀采取監(jiān)管談話措施。