場(chǎng)內(nèi)基金銷售投資者適當(dāng)性管理不到位 川財(cái)證券有限責(zé)任公司收警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，1月27日，四川證監(jiān)局對(duì)川財(cái)證券有限責(zé)任公司出具警示函。經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是對(duì)銷售的基金產(chǎn)品準(zhǔn)入的集中統(tǒng)一管理不到位；二是個(gè)別宣傳推介材料用語(yǔ)不規(guī)范且未提交合規(guī)審查；三是基金銷售業(yè)務(wù)人員資質(zhì)管理不到位；四是場(chǎng)內(nèi)基金銷售投資者適當(dāng)性管理不到位。上述行為違反規(guī)定。