對(duì)亞太藥業(yè)(002370.SZ)盡職調(diào)查不充分 安信證券及有關(guān)責(zé)任人收警示函

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)浙江證監(jiān)局1月19日消息，浙江證監(jiān)局對(duì)安信證券及有關(guān)責(zé)任人出具警示函。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展亞太藥業(yè)(002370.SZ)2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

陳永東作為項(xiàng)目?jī)?nèi)核負(fù)責(zé)人，秦沖作為安信證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，李澤業(yè)作為安信證券司時(shí)任投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，王時(shí)中作為項(xiàng)目質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，魏嵐作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)安信證券及陳永東、秦沖、李澤業(yè)、王時(shí)中采取出具警示函的監(jiān)督管理措施；對(duì)魏嵐采取監(jiān)管談話措施。

戴銘川作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人，葉清文作為亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦代表人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局認(rèn)定戴銘川及葉清文為不適當(dāng)人選，在本監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。