廣東證監(jiān)局對國海良時期貨廣州營業(yè)部采取責令改正措施，該營業(yè)部內(nèi)部控制不到位

智通財經(jīng)APP獲悉，11月23日，廣東證監(jiān)局對國海良時期貨有限公司廣州營業(yè)部采取責令改正措施。廣東證監(jiān)局指出，國海良時期貨有限公司廣州營業(yè)部存在任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的行為，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局指出，國海良時期貨廣州營業(yè)部應高度重視，完善內(nèi)部控制，強化合規(guī)意識，防范合規(guī)風險，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。廣東證監(jiān)局將視情況對營業(yè)部的整改情況組織檢查驗收。