廣東證監(jiān)局對(duì)東莞市宏商資本投資有限公司采取責(zé)令改正措施 該公司未如實(shí)更新從業(yè)人員有關(guān)信息

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，據(jù)廣東證監(jiān)局11月10日消息，廣東證監(jiān)局對(duì)東莞市宏商資本投資有限公司采取責(zé)令改正措施。近日，廣東證監(jiān)局對(duì)該公司開(kāi)展私募投資基金活動(dòng)的有關(guān)情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)該公司存在未根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，如實(shí)更新從業(yè)人員有關(guān)信息的問(wèn)題。上述行為違反了證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。廣東證監(jiān)局決定對(duì)該公司公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局提出，東莞市宏商資本投資有限公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送廣東證監(jiān)局。