廣東證監(jiān)局對(duì)浙商期貨有限公司廣州營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施，其內(nèi)部控制存在漏洞

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月23日，廣東證監(jiān)局對(duì)浙商期貨有限公司廣州營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部在接受現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中存在以下違規(guī)行為：一是在收到《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》后至檢查組進(jìn)場(chǎng)前，報(bào)廢了7臺(tái)電腦，且未按檢查組要求提供已報(bào)廢電腦的相關(guān)信息；二是未按檢查組要求完整提供客戶關(guān)系管理相關(guān)系統(tǒng)，提供的柜臺(tái)系統(tǒng)權(quán)限無法查詢?nèi)靠蛻粜畔ⅰＩ鲜鲞`規(guī)行為反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在漏洞，違反相關(guān)規(guī)定。