廣東證監(jiān)局對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施，存在營銷人員不實(shí)、誤導(dǎo)性營銷宣傳等違規(guī)行為

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，11月10日，廣東證監(jiān)局對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施。經(jīng)查，該分公司未依據(jù)制度成立合規(guī)部門和安排合規(guī)人員對(duì)分公司業(yè)務(wù)活動(dòng)開展合規(guī)審查；營銷記錄留痕保存不全；營銷人員存在不實(shí)、誤導(dǎo)性營銷宣傳；部分未登記為證券投資顧問的員工對(duì)外提供投資建議。上述行為違反規(guī)定。

廣東證監(jiān)局責(zé)令該分公司自收到?jīng)Q定書之日起暫停新增客戶六個(gè)月，并要求該分公司開展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，該分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。