華安證券(600909.SH)收到安徽證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書

智通財經(jīng)APP訊，華安證券(600909.SH)發(fā)布公告，2020年11月23日-27日，中國證監(jiān)會對公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查。近日，公司收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對華安證券股份有限公司釆取責(zé)令改正措施的決定》：“經(jīng)查，你公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：一是不同資產(chǎn)管理計劃賬戶間存在違規(guī)交易;二是債券投資風(fēng)險管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對手方名單;三是未針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機制。

安徽證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時，對相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話措施。