因推薦債券違規(guī)，康宏資產(chǎn)管理遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款640萬元

智通財經(jīng)APP獲悉，5月19日，香港證監(jiān)會因康宏資產(chǎn)管理有限公司(康宏資產(chǎn)管理)在向客戶作出有關(guān)債券的招攬行為及建議時出現(xiàn)監(jiān)控缺失，對其作出譴責(zé)及罰款640萬元。

香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，康宏資產(chǎn)管理在2015年3月至2017年1月期間，介紹客戶使用一個第三方平臺執(zhí)行30項根據(jù)《主板上市規(guī)則》第三十七章上市的債券(第三十七章債券)的交易，當(dāng)中有部分涉及向客戶作出的招攬行為或建議。

智通了解到，康宏理財服務(wù)有限公司為康宏環(huán)球控股有限公司(01019)旗下公司?？岛戥h(huán)球控股旗下主要成員包括康宏理財服務(wù)有限公司、康宏資產(chǎn)管理有限公司、康宏財務(wù)有限公司、康宏國際地產(chǎn)投資顧問有限公司、康證有限公司、康宏資本香港有限公司及香港金融信貸有限公司。