未履行上市保薦人職責(zé) 交銀國際遭港證監(jiān)罰款1500萬

交銀國際(亞洲)有限公司(交銀亞洲)因沒有履行其作為中國惠農(nóng)資本集團(tuán)有限公司(中國惠農(nóng))的上市申請保薦人的職責(zé)，遭香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)譴責(zé)并罰款1500萬元(港元，下同)。

證監(jiān)會指出，交銀亞洲在進(jìn)行盡職審查的過程中，發(fā)現(xiàn)中國惠農(nóng)的數(shù)名關(guān)連人士，包括其執(zhí)行董事兼行政總裁以及一家由其第二大股東控制的公司，曾就一些短期貸款提供擔(dān)保(該等關(guān)連擔(dān)保)。然而，交銀亞洲在向香港聯(lián)合交易所有限公司(港交所)呈交中國惠農(nóng)的上市申請前，沒有就該等關(guān)連擔(dān)?；蚴律骊P(guān)連人士(該等關(guān)連擔(dān)保人)進(jìn)行任何盡職審查。因此認(rèn)定，交銀亞洲在進(jìn)行盡職審查的過程中，沒有在呈交申請前進(jìn)行所有合理盡職審查。

交銀亞洲在呈交予港交所的申請版本內(nèi)，也沒有確保所有重大資料已載入其中。據(jù)了解，在呈交予港交所的申請版本內(nèi)，并沒有披露關(guān)連擔(dān)保等重要事項(xiàng)，而該等關(guān)連又是引起有關(guān)中國惠農(nóng)的業(yè)務(wù)模式、其管理利益沖突的內(nèi)部監(jiān)控措施，以及該等關(guān)連擔(dān)保是否應(yīng)該被視為關(guān)連交易等的重大事宜。

交銀亞洲沒有確保向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的所有資料均屬準(zhǔn)確及不具誤導(dǎo)性。在上市申請期間，港交所及證監(jiān)會曾問及有關(guān)由中國惠農(nóng)墊付的貸款的擔(dān)保人的獨(dú)立性。由于其交易團(tuán)隊(duì)本身的疏忽，交銀亞洲起初未有披露該等關(guān)連擔(dān)?；蛑袊蒉r(nóng)的關(guān)聯(lián)方曾擔(dān)保其短期貸款一事，直至經(jīng)港交所/證監(jiān)會多次詢問后才作披露。

綜合上述原因，證監(jiān)會認(rèn)為交銀亞洲違反了《操守準(zhǔn)則》，決定予以譴責(zé)并罰款1500萬元。