智易東方因違反監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款630萬港元

智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會對智易東方證券有限公司(智易東方)作出譴責(zé)并處以罰款630萬港元，原因是智易東方違反牌照條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失。

香港證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查后采取上述紀律行動。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，智易東方曾：

在2014年7月1日至2015年6月15日期間，向八名客戶提供委托帳戶管理服務(wù)，以賺取管理年費;及

在2014年10月28日至2015年11月16日期間，直接向四家上市公司介紹36名客戶認購這些公司合共約1.08億港元的非上市債券。

香港證監(jiān)會亦發(fā)現(xiàn)智易東方的系統(tǒng)和監(jiān)控措施存在嚴重缺失。具體而言，香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)智易東方?jīng)]有：

在向客戶作出建議之前，對非上市債券進行充分的產(chǎn)品盡職審查;

設(shè)立有效的制度，以評估客戶的承受風(fēng)險能力，及確保就非上市債券向客戶作出的建議及/或招攬行為對客戶而言是合適和合理的;

就向客戶提供的投資意見或建議備存任何文件紀錄，或向他們提供書面意見的副本;及

向客戶披露其就成功配售非上市債券所收取的傭金。

香港證監(jiān)會在厘定上述處分時，已考慮到：

看來沒有客戶因智易東方分銷非上市債券而遭受損失;

智易東方與香港證監(jiān)會合作解決香港證監(jiān)會關(guān)注的監(jiān)管問題;

在解決香港證監(jiān)會所關(guān)注的問題方面，智易東方同意委聘獨立檢討機構(gòu)，對其內(nèi)部監(jiān)控措施進行檢討;及

智易東方過往并無遭受紀律處分的紀錄。