全國首例涉港股通證券案件一審宣判：一被告最高被罰人民幣二億四千萬元

本文來自“澎湃新聞網(wǎng)”。

注：本文圖片 上海一中法院微信公號(hào)

2019年6月20日9時(shí)30分，上海市第一中級(jí)人民法院一審公開宣判全國首例涉“港股通”證券犯罪案件，以內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪判處被告人桑某有期徒刑九年，罰金人民幣一千二百萬元;以內(nèi)幕交易罪分別判處被告人陳某、王某有期徒刑九年，罰金人民幣二億四千萬元和有期徒刑三年，緩刑三年，罰金人民幣一百七十二萬元。

上海一中院經(jīng)審理查明：

2017年5月11日，時(shí)任某證券公司投資銀行總部副董事的被告人桑某，獲悉A上市公司籌劃收購香港B上市公司的內(nèi)幕信息，于次日利用其實(shí)際控制的他人證券賬戶買入A上市公司股票共計(jì)14.46萬股，又在同年7月27日(A上市公司復(fù)牌次日)全部賣出，成交總額人民幣90萬余元(以下所涉幣種均為人民幣)，共計(jì)獲利13萬余元。

同年5月12日和6月10日，被告人桑某分別將A上市公司和香港B上市公司兩個(gè)內(nèi)幕信息標(biāo)的股票泄露給被告人王某。王某使用本人證券賬戶買入A上市公司股票27.74萬股，后于同年7月27日全部賣出，成交總額147萬余元，獲利32萬余元;又使用開通港股通的本人及其父親的證券賬戶買入香港B上市公司股票共計(jì)6.55萬股，后于同年7月10日全部賣出，成交總額404萬余元，獲利139萬余元。至此，王某共計(jì)獲利171萬余元。

同年5月12日至15日間，被告人桑某將本案內(nèi)幕信息標(biāo)的股票香港B上市公司泄露給被告人陳某。5月15日至7月7日間，陳某開通其控制的他人證券賬戶的港股通功能，又向私人融資4,700萬元，使用14個(gè)私募基金賬戶和22個(gè)自然人賬戶，買入香港B上市公司股票共計(jì)752.75萬股，成交總額3.41億余元，又在同年7月至12月21日間部分賣出，共計(jì)獲利1.2億余元(含浮盈)。同年7月，陳某將500萬元現(xiàn)金交付給桑某，還為掩蓋內(nèi)幕交易事實(shí)而自行制作了虛假的投研日志和要求公司交易員統(tǒng)一口徑。

上海一中院審理后認(rèn)為，被告人桑某作為內(nèi)幕信息知情人員，在內(nèi)幕信息敏感期間既自行內(nèi)幕交易，又將內(nèi)幕信息泄露給被告人陳某、王某，導(dǎo)致兩人均從事相關(guān)內(nèi)幕交易行為，故桑某構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，陳某和王某構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，均屬情節(jié)特別嚴(yán)重。桑某始終否認(rèn)主要犯罪事實(shí)，認(rèn)罪態(tài)度較差，且無退贓;陳某逃避偵查，到案后始終拒不認(rèn)罪，且無退贓，均應(yīng)依法予以嚴(yán)懲。王某能自動(dòng)投案并如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，且能認(rèn)罪悔罪、自愿繳納違法所得和罰金，依法予以減輕處罰。為嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)，凈化資本市場環(huán)境，維護(hù)投資者合法權(quán)益，綜合考慮上述情節(jié)和各名被告人的具體地位和作用，法院依法作出上述判決。

宣判后，被告人桑某、陳某均表示要上訴。