招商證券(06099)：招證香港被港證監(jiān)采取紀律行動罰款2700萬港元

智通財經(jīng)APP訊，招商證券(06099)發(fā)布公告，近日，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)發(fā)布新聞稿，因該公司的全資子公司招商證券(香港)有限公司(招證香港)在擔任中國金屬再生資源(控股)有限公司上市申請的聯(lián)席保薦人時(2008年11月至2009年6月)沒有履行其應盡的盡職審查責任，對招證香港采取紀律行動，包括處以罰款2700萬港元。

公司對以上決定無異議，并已采取措施，深化招證香港投行業(yè)務改革，強化勤勉、盡責、審慎、合規(guī)的原則，全面完善投行業(yè)務制度流程，提升投行業(yè)務內(nèi)部控制水平，嚴控業(yè)務質(zhì)量。預計上述事項不會對公司經(jīng)營、財務狀況及償債能力造成重大影響。