美聯(lián)儲(chǔ)正加緊調(diào)查高盛(GS.US)涉1MDB腐敗案 該行股票再遭降級(jí)

本文來(lái)自華爾街見(jiàn)聞。

據(jù)報(bào)道，知情人士透露，美聯(lián)儲(chǔ)正加緊調(diào)查高盛(GS.US)高層如何繞過(guò)銀行內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)，來(lái)協(xié)助馬拉西亞發(fā)展有限公司(IMDB)籌集數(shù)十億美元。近幾周來(lái)，美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)該投行和個(gè)人的調(diào)查力度正在增強(qiáng)。

知情人士表示，美聯(lián)儲(chǔ)此前對(duì)高盛在職和離職員工進(jìn)行了約談，對(duì)職員如何輕易繞開(kāi)內(nèi)部規(guī)范進(jìn)行了調(diào)查，而過(guò)去數(shù)周，高盛的代表也與美聯(lián)儲(chǔ)會(huì)面，為該行的內(nèi)部監(jiān)管進(jìn)行了辯護(hù)。

華爾街見(jiàn)聞此前文章提到，美國(guó)司法部此前的調(diào)查結(jié)果顯示，高盛通過(guò)代號(hào)為Magnolia、Maximus以及Catalyze的項(xiàng)目為1MDB籌集了高達(dá)65億美元的資金，從中賺取約6億美元。檢察官稱，籌資期間，超過(guò)27億美元被轉(zhuǎn)移到由馬來(lái)西亞金融家劉特佐(Jho Low)和高盛集團(tuán)前東南亞地區(qū)主管蒂姆?萊斯納(Tim Leissner)等人控制的賬戶，用來(lái)向政府官員行賄，包括為馬來(lái)西亞前首相納吉布手中的一支基金提供資金，以及為他的妻子購(gòu)買(mǎi)珠寶。

馬來(lái)西亞檢方正準(zhǔn)備民事起訴高盛不當(dāng)為1MDB公司發(fā)行債券募資并索償45億美元。

在美國(guó)，美聯(lián)儲(chǔ)不具有刑事檢察官的權(quán)力，但可以而且經(jīng)常會(huì)對(duì)涉及銀行丑聞的人員進(jìn)行制裁。作為高盛的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，美聯(lián)儲(chǔ)有權(quán)懲罰銀行或令其實(shí)施改革。

美聯(lián)儲(chǔ)在一份電子郵件聲明中表示，美聯(lián)儲(chǔ)的政策是不證實(shí)或否認(rèn)對(duì)高盛調(diào)查的存在，但如果證據(jù)確鑿，他們會(huì)將涉及刑事違法行為者移交司法部門(mén)。

本月，前高盛東南亞負(fù)責(zé)人Tim Leissner因參與IMDB丑聞而認(rèn)罪，但他辯護(hù)他的行為是高盛文化的一部分。Leissner對(duì)他共謀洗錢(qián)并違反“反海外腐敗法”表示認(rèn)罪，并承認(rèn)賄賂馬來(lái)西亞和阿聯(lián)酋國(guó)官員。

1MDB事件持續(xù)發(fā)酵后，高盛股價(jià)連連重挫。過(guò)去一個(gè)月，高盛股價(jià)下跌了近14%，投資者對(duì)該行在聲譽(yù)及財(cái)務(wù)上受到的沖擊頗感擔(dān)憂。

本周五高盛股價(jià)低開(kāi)低走，盤(pán)中跌超3%，收跌2.13%，收?qǐng)?bào)190.69美元。

同日，美林美銀分析師Michael Carrier也將高盛股票評(píng)級(jí)由買(mǎi)入下調(diào)至中性，將目標(biāo)股價(jià)由280美元下調(diào)至225美元，理由是IMDB事件對(duì)高盛帶來(lái)的不確定性將持續(xù)一段時(shí)間。

Carrier認(rèn)為，高盛“有可能面臨罰款，懲罰和其他制裁，但截至目前，我們預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)它的長(zhǎng)期業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。鑒于調(diào)查的時(shí)間，尚不清楚，可能需要一些時(shí)間，可能會(huì)繼續(xù)拖累高盛股價(jià)，并限制其上行空間?！?/p>

此前，摩根士丹利也下調(diào)了高盛股票評(píng)級(jí)，認(rèn)為尚不清楚解決1MDB腐敗案需多長(zhǎng)時(shí)間，高盛可能面臨著一系列后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。