香港證監(jiān)會(huì)第1財(cái)季虧損1.28億元 罰款收入銳減

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)表4至6月《季度報(bào)告》。數(shù)據(jù)顯示，截至6月底，虧損約1.28億元(港元，下同)，而去年同期則盈利約2.48億元。其中，收入2.87億元，按季及按年分別跌5%及54%;開支約4.15億元，與上一季差別不大。

截至6月30日，香港證監(jiān)會(huì)儲(chǔ)備維持在71億元，并已預(yù)留其中的30億元撥作日后可能購置辦公室物業(yè)之用。

香港證監(jiān)會(huì)指，季內(nèi)的工作重點(diǎn)包括證監(jiān)會(huì)與港交所就改善聯(lián)交所的上市監(jiān)管決策及管治架構(gòu)的建議，展開聯(lián)合公眾咨詢。

在雙重存檔制度下，香港證監(jiān)會(huì)季內(nèi)協(xié)同聯(lián)交所審閱了71宗上市申請，創(chuàng)下自2003年有關(guān)制度生效以來的歷史新高。截至6月30日，持牌機(jī)構(gòu)及人士和注冊機(jī)構(gòu)總數(shù)亦創(chuàng)下41892的新高。

值得注意的是，季內(nèi)證監(jiān)會(huì)對5家公司及3名持牌代表采取紀(jì)律處分，當(dāng)中涉及的罰款合共為1050萬元，連上個(gè)財(cái)年的八分之一還不到。

智通財(cái)經(jīng)獲悉，上個(gè)財(cái)年，香港證監(jiān)會(huì)總共對41家持牌公司和人士采取紀(jì)律處分行動(dòng)，罰款總額達(dá)8710萬元，使得年度財(cái)報(bào)扭虧為盈，結(jié)余3634.7萬元。

季內(nèi)其他工作重點(diǎn)包括發(fā)出1份有關(guān)基金的有效流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的通函，以及認(rèn)可多項(xiàng)新投資產(chǎn)品，包括3只原油期貨交易所買賣基金，以及4只杠桿及反向產(chǎn)品。

在全球事務(wù)方面，證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮(Mr Ashley Alder)獲委任為國際證券事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)組織理事會(huì)主席。證監(jiān)會(huì)還主辦了第4屆亞太區(qū)收購事宜監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)議，與區(qū)內(nèi)的代表討論最新的監(jiān)管動(dòng)態(tài)。