港證監(jiān)全年度扭虧為盈 只因罰款多

周三，香港證監(jiān)會發(fā)表2015-16年報顯示，截至2016年3月底止年度扭虧為盈，年度盈余3634.7萬元（港元，下同），去年同期則為虧損7578.3萬元。期內(nèi)收入升17.48%至16.22億元，當(dāng)中徵費升30.48%至14.72億元。

據(jù)智通財經(jīng)了解，香港證監(jiān)會于期內(nèi)處理7975宗牌照申請，按年上升13%，而證監(jiān)會持牌公司及人士總數(shù)則增至逾4.1萬;認(rèn)可158項公開發(fā)售的集體投資計劃(包括基金互認(rèn)安排下的內(nèi)地基金)和實施簡化基金認(rèn)可程序;在雙重存檔制度下審核218宗上市申請，按年上升33%，及向上市公司提出142項查詢;監(jiān)督435宗與收購有關(guān)的交易和申請;對中介機構(gòu)進(jìn)行306次以風(fēng)險為本的現(xiàn)場視察;進(jìn)行市場監(jiān)察活動，繼而向中介人作出7997項提供交易及賬戶紀(jì)錄的要求;對41家持牌公司和人士采取紀(jì)律處分行動，有關(guān)行動所涉及的罰款總額達(dá)8710萬元。

報告詳列香港證監(jiān)會正在進(jìn)行的監(jiān)管優(yōu)化措施，包括就上市架構(gòu)與港交所(00388)進(jìn)行聯(lián)合檢討、進(jìn)行上市相關(guān)主題檢視和為香港制訂資產(chǎn)管理業(yè)策略。其他持續(xù)進(jìn)行的措施包括澄清在不同中介人業(yè)務(wù)模式下確保投資產(chǎn)品適合客戶的規(guī)定，以及落實場外衍生工具制度的第二階段。

年內(nèi)，香港證監(jiān)會與中國證券監(jiān)督管理委員會及其他監(jiān)管同業(yè)加強合作，以確保嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)能有助新跨境計劃(包括內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排)的長遠(yuǎn)發(fā)展。