港證監(jiān)：諾亞控股（香港）違反監(jiān)管規(guī)定 責罰500萬港元

智通財經(jīng)APP獲悉，據(jù)香港證監(jiān)會消息顯示，諾亞控股（香港）有限公司（諾亞香港）因在銷售及分銷投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，遭證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）譴責并罰款500萬港元。

據(jù)港證監(jiān)稱，諾亞香港尤其沒有遵守與認識你的客戶、產(chǎn)品盡職審查、合適性評估、提供予客戶的資料，以及銷售方面的監(jiān)督及監(jiān)控措施等有關(guān)的各項監(jiān)管規(guī)定。

具體表現(xiàn)為：在2014年1月至2016年6月期間諾亞香港用作評估客戶的風險胃納及風險承受能力的風險概況問卷，在某些范疇有欠完善；作為產(chǎn)品盡職審查程序的一部分，諾亞香港在為某些產(chǎn)品編配風險評級時，沒有確保已充分考慮該等投資產(chǎn)品的特點及風險；在風險概況問卷及產(chǎn)品風險評級架構(gòu)方面的缺失，導致其對客戶出售可能不合適的投資產(chǎn)品；在2016年3月前既沒有要求其銷售人員以文件載明投資意見或建議的依據(jù)，也沒有要求他們向客戶提供有關(guān)資料的副本；及該公司并沒有制定足夠的監(jiān)督及監(jiān)控機制，以監(jiān)察投資產(chǎn)品的銷售情況。

據(jù)悉，諾亞控股已委聘獨立檢討機構(gòu)進行獨立檢討，以回應證監(jiān)會的監(jiān)管關(guān)注并檢討其內(nèi)部系統(tǒng)與監(jiān)控措施；同意向受影響客戶作出補償；采取了補救行動，以加強其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施，并主動聘請外間顧問以協(xié)助有關(guān)過程；承諾在12個月內(nèi)向證監(jiān)會提供由獨立檢討機構(gòu)擬備的報告，確認所有已識別的關(guān)注事項均已妥為糾正；與證監(jiān)會合作解決其提出的關(guān)注事項及過往并無遭受證監(jiān)會紀律處分的紀錄。