香港證監(jiān)會：將就持牌法團的管理架構(gòu)和成效展開主題檢視

智通財經(jīng)APP獲悉，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)今天刊發(fā)最新一期《證監(jiān)會合規(guī)通訊：中介人》，重點闡明證監(jiān)會在考慮牌照申請時所關(guān)注的事項，以及載述關(guān)于核心職能主管制度實施的最新情況。

個案分享闡述證監(jiān)會的監(jiān)管重點，以及有哪些關(guān)注范疇可能導(dǎo)致相關(guān)人士的牌照申請被拒及甚至遭到刑事檢控，其中包括未符合證監(jiān)會的適當(dāng)人選資格規(guī)定，或者未有向證監(jiān)會提交完整、真實及準(zhǔn)確的資料。

該通訊也分享了一些案例，講述持牌法團在核心職能主管制度推出后，為加強公司管治及高級管理層的問責(zé)性而采取的步驟，并指出香港證監(jiān)會快將就持牌法團的管理架構(gòu)和成效展開主題檢視，當(dāng)中包括董事會的管治及核心職能主管的職責(zé)。

證監(jiān)會副行政總裁兼中介機構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀女士表示：“隨著證監(jiān)會持牌人的數(shù)目達到歷史新高，以及業(yè)界環(huán)境迅速轉(zhuǎn)變，證監(jiān)會現(xiàn)正檢討我們的程序，確保繼續(xù)以公平、高效、具透明度的方式履行我們作為把關(guān)者的職能。持牌人必須時刻具備適當(dāng)人選的資格，就此而言，我們很高興見到多家持牌法團已加強高級管理層的問責(zé)性，從而推動恰當(dāng)?shù)男袨?。?/strong>

此外，該通訊指出證監(jiān)會在發(fā)牌統(tǒng)計數(shù)據(jù)中所注意到的明顯趨勢，當(dāng)中包括在滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制于2014年11月推出后，中國內(nèi)地與香港金融市場的進一步融合如何影響證監(jiān)會持牌人的數(shù)目。