?港證監(jiān)擬修訂專業(yè)投資者資格規(guī)則 預(yù)期7月13日生效

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會(huì)5月18日發(fā)表諮詢總結(jié)，建議修訂《證券及期貨(專業(yè)投資者)規(guī)則》，將訂明專業(yè)投資者的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)化。

修訂允許將與并非有聯(lián)系者開立的聯(lián)權(quán)共有帳戶內(nèi)持有的投資組合，以及由某個(gè)人全資擁有的投資法團(tuán)持有的投資組合，用來(lái)計(jì)算該個(gè)人是否達(dá)致符合資格成為專業(yè)投資者的總值限額。智通財(cái)經(jīng)了解到，這里的“投資組合”界定為證券、由銀行發(fā)行的存款證或由保管人替某人士持有的款項(xiàng)組成的投資組合。 而“有聯(lián)系者”是指配偶或任何子女。

專業(yè)投資者的種類將會(huì)拓展，以涵蓋主要業(yè)務(wù)是投資控股并由一名或多于一名專業(yè)投資者全資擁有的法團(tuán)，以及全資擁有另一家符合資格成為專業(yè)投資者的法團(tuán)的法團(tuán)。

此外，還容許使用其他形式的證據(jù)以證明符合專業(yè)投資者資格。這里指根據(jù)法律或監(jiān)管規(guī)定提交的公開檔案及由保管人發(fā)出的證明書， 而所有專業(yè)投資者將可使用由核數(shù)師或會(huì)計(jì)師發(fā)出的證明書。

證監(jiān)會(huì)副行政總裁兼中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事梁鳳儀女士表示：“修改訂明專業(yè)投資者的規(guī)則，符合業(yè)界的最佳利益，可確保有公平的營(yíng)商環(huán)境及貫徹一致地應(yīng)用有關(guān)規(guī)例。有關(guān)修改將提供一致性和靈活性，并且更符合公司與客戶雙方的利益?！?/p>

建議修訂將會(huì)提交立法會(huì)進(jìn)行先訂立后審議的程序。根據(jù)立法程序的進(jìn)度，香港證監(jiān)會(huì)預(yù)期經(jīng)修訂的規(guī)則將于2018年7月13日生效。