華西證券(002926.SZ)收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

智通財經(jīng)APP訊，華西證券(002926.SZ)發(fā)布公告，2024年4月29日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局(以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”)《關(guān)于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施的決定》，相關(guān)內(nèi)容如下：

“經(jīng)查，你公司在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報告存在不實記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第二十條、第二十五條以及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第七條第一款、第二十二條、第二十八條、第四十一條的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十七條第一項的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”

同日，公司收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對劉靜芳采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》《關(guān)于對張然采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局認(rèn)定劉靜芳、張然為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

前述監(jiān)管措施預(yù)計將對公司投行保薦業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生一定影響。